SPK TARAFINDAN VERILEN IDARI PARA CEZALARI - 2 06 Mart 2017 07:02:23

OSMANLI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. (ARACI KURUM) HAKKINDA YAPILAN INCELEME SONUCUNDA ASAGIDAKI TABLODA YER ALAN IDARI PARA CEZALARININ UYGULANMASINA KARAR VERILMISTIR. KONUYA ILISKIN ASAGIDAKI ACIKLAMA SERMAYE PIYASASI KURULU (SPK) BULTENINDE YER ALDI. IDARI PARA CEZASI UYGULANAN SAHIS/SIRKET:: OSMANLI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. IDARI PARA CEZASI UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM: PORTFOY YONETICILIGI FAALIYETI KAPSAMINDAKI ISLEMLERDE HESAP ISLEYISININ FIILI OLARAK, GEREKLI LISANS BELGESINE SAHIP OLMAYAN VE PORTFOY YONETIM SOZLESMESINDE ADI GECMEYEN MUSTERI TEMSILCISI TARAFINDAN YURUTULMESI EYLEMIN AYKIRILIK TESKIL ETTIGI DUZENLEME: SERI: V, NO: 59 SAYILI PORTFOY YONETICILIGI FAALIYETINE VE BU FAALIYETTE BULUNACAK KURUMLARA ILISKIN ESASLAR TEBLIGININ 23 UNCU VE SERI: VIII, NO: 34 SAYILI SERMAYE PIYASASINDA FAALIYETTE BULUNANLAR ICIN LISANSLAMA VE SICIL TUTMAYA ILISKIN ESASLAR HAKKINDA TEBLIGIN 6 NCI MADDESI BIRINCI FIKRASININ (B) BENDI. VERILEN IDARI PARA CEZASI TUTARI (TL): 22.407 **** IDARI PARA CEZASI UYGULANAN SAHIS/SIRKET:: OSMANLI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. IDARI PARA CEZASI UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM: EMIR ALINMASINA ILISKIN ESASLARIN UYGULANMAMASI EYLEMIN AYKIRILIK TESKIL ETTIGI DUZENLEME: SERI: V, NO: 6 SAYILI ARACILIK FAALIYETLERINDE BELGE VE KAYIT DUZENI HAKKINDA TEBLIGIN 9 UNCU MADDESI. VERILEN IDARI PARA CEZASI TUTARI (TL): 22.407 ****** IDARI PARA CEZASI UYGULANAN SAHIS/SIRKET:: OSMANLI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. IDARI PARA CEZASI UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM: YATIRIMCININ HAK VE YARARLARINI ZEDELEYICI NITELIKTE ISLEM YAPILMASI EYLEMIN AYKIRILIK TESKIL ETTIGI DUZENLEME: SERI: V, NO: 46 SAYILI ARACILIK FAALIYETLERI VE ARACI KURULUSLARA ILISKIN ESASLAR HAKKINDA TEBLIGIN 58 INCI MADDESI BIRINCI FIKRASININ (L) BENDI. VERILEN IDARI PARA CEZASI TUTARI (TL): 22.407 ***** IDARI PARA CEZASI UYGULANAN SAHIS/SIRKET:: OSMANLI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. IDARI PARA CEZASI UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM: IC DENETIM SISTEMININ ARACI KURUMUN FAALIYETLERININ KAPSAM VE YAPISIYLA UYUMLU, DEGISEN KOSULLARA CEVAP VEREBILECEK NITELIK, YETERLILIK VE ETKINLIKTE IDAME ETTIRILMEMESI EYLEMIN AYKIRILIK TESKIL ETTIGI DUZENLEME: SERI: V, NO: 68 SAYILI ARACI KURUMLARDA UYGULANACAK IC DENETIM SISTEMINE ILISKIN ESASLAR HAKKINDA TEBLIGIN 4 UNCU MADDESI. VERILEN IDARI PARA CEZASI TUTARI (TL): 22.407